基金法律法规、职业道德和业务规范教材和考点精析与上机题库(电子书pdf)


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基金法律法规、职业道德和业务规范
开 本:16开纸 张:胶版纸包 装:平装-胶订是否套装:是国际标准书号ISBN:9787550426993
所属分类:
图书>考试>公务员考试>国家公务员考试
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基金从业资格考试新版辅导教材
基金从业人员资格考试命题研究组编
基金法律法规、 职业道德与业务规范

第一章金融市场、资产管理与投资基金
居民理财与金融市场•…
金融资产与资产管理行业
我国资产管理行业的状况
投资基金简介
第二章证券投资基金概述
证券投资基金的概念和特点
证券投资基金的运作与参与主体
证券投资基金的法律形式和运作方式
证券投资基金的起源与发展
我国证券投资基金业的发展历程
证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

第三章证券投资基金的类型
证券投资基金分类概述
股票基金
债券基金
货币市场基金
混合基金
避险策略基金
交易型开放式指数基金(ETF)
第八节QDII基金
第九节基金中基金

第四章证券投资基金的监管…
第一节基金监管概述
第二节 基金监管机构和自律组织
第三节对基金机构的监管
第四节对公开募集基金的监管…
第五节对非公开募集基金的监管

第五章基金职业道德
第一节道德与职业道德
第二节基金职业道德规范
第三节基金职业道德教育与修养

第六章基金的募集、交易与登记
第一节基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回…
第三节基金的登记

第七章基金的信息披露
第一节基金信息披露概述
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
第三节基金募集信息披露
第四节基金运作信息披露
第五节特殊基金品种的信息披露

第八章基金客户和销售机构
第一节基金客户的分类
第二节基金销售机构
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略

第九章基金销售行为规范及信息管理
第一节基金销售机构人员行为规范
第二节基金宣传推介材料规范
第三节基金销售费用规范
第四节 基金销售适用性与投资者适当性
第五节基金销售信息管理
第六节非公开募集基金的销售行为规范

第十章基金客户服务• 第一节客户服务概述• 第二节客户服务流程• 第三节投资者保护工作

第十一章基金管理人公司治理和风险管理
第一节治理结构
第二节组织架构……….
第三节风险管理……….

第十二章 基金管理人的内部控制
第一节 内部控制的目标和原则•…
第二节内部控制机制
第三节内部控制制度
第四节内部控制的主要内容……
第四节 基金销售适用性与投资者适当性
第五节基金销售信息管理
第六节非公开募集基金的销售行为规范

第十三章基金管理人的合规管理
第一节合规管理概述
第二节合规管理机构设置
第三节 合规管理的主要内容
第四节合规风险

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第一节居民理财与金融市场
金融资产的概念
资产管理的特征
一、金融与居民理财的关系(理解)
由于现代居民的经济活动(日常收入、支出活动和储蓄、投资等理财活动)与金融的联结越来越紧密,已成为现代金融供求的重要组成部分。因此,居民的消费、储若与投资意愿与金融市场的表现密切相关。
金融的概念
简单来讲,金融就是货币资金的融通 货币资金来源于居民(包括个人和企业)从事的生产活动。

二、金融市场的分类和构成要素(理解)
金融市场的概念
金融市场即货币资金融通市场,是指资金供应者和资金需求者双方通过金融工具进行交易而融通资金的市场。现代金融体系的两大运作载体是金融市场和金融服务机构,通过金融服务机构在金融市场的活动,以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来,从而达到货币资金的有效配置。

考点精析与上机题库

(注:内容依据《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试大纲编写。)
(1) 第一章金融市场、资产管理与投资基金
(6) 第二章证券投资基金概述
(10) 第三章证券投资基金的类型
(17) 第四章 证券投资基金的监管
(25) 第五章基金职业道徳
(28) 第六章基金的募集、交易与登记
(33) 第七章基金的信息披露
(38) 第八章基金客户和销售机构
(41) 第九章基金销管行为规范及信息管理
(48) 第十章基金客户服务
第十—章基金管理人公司治理和风险管理 (51)
第十二章基金管理人的内部控制 (54)
第十三章基金管理人的合规管理

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